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什么是合規管理體系認證
發布時間:2020/7/9 10:47:14    瀏覽數:389 次
       合規管理是近年來世界一流企業適應市場監管日趨嚴格的新形勢,在企業內部組織開展的一項重要管理活動,也是企業提升管理水平的重要手段。企業的合規管理就是對企業合規風險的管理。
       合規風險,是指企業因沒有遵循適用于行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
       由此可見,企業合規管理對于企業健康長遠發展有著重要意義。
       2018年11月2日,國務院國資委印發《中央企業合規管理指引(試行)》要求,中央企業應當按照全面覆蓋、強化責任、協同聯動、客觀獨立的原則加快建立健全合規管理體系,設立合規委員會,中央企業相關負責人或總法律顧問擔任合規管理負責人。
      《指引》明確了中央企業董事會、監事會、經理層的合規管理職責,并要求中央企業設立合規委員會,與企業法治建設領導小組或風險控制委員會等合署,承擔合規管理的組織領導和統籌協調工作,定期召開會議,研究決定合規管理重大事項或提出意見建議,指導、監督和評價合規管理工作。
       違法違規的行為給企業帶來的不僅是罰金上的經濟傷害,更會給企業的品牌、名譽造成難以估量的損失。恰當的合規管理,不但能為企業提前規避相關風險,而且可以第一時間知曉并防止潛在風險的擴大化。在經濟發展到一定程度的今天,廣大企業已經意識到建立起有效的合規管理體系,對一個企業的健康程度與發展周期有著至關重要的作用。
       建立有效的合規管理體系,雖然不能杜絕違規事項的發生,但是正因為有了違規事項的應對措施,才能使企業在面對違規事項時更加游刃有余。通過對違規事項的處理,又能夠向其他員工發出警示,從而降低違規發生的風險。
       甚至在很多國家和地區,如果企業已經建立并實施了有效的合規管理體系,當合規發生時,企業的管理者可以以已經建立并實施了有效的合規管理體系來作為減輕或豁免責任的抗辯,而這種抗辯,是有可能被司法機關或行政機關所接受的。
       企業只有堅持合規管理,嚴格控制合規風險,才能不斷提高企業的核心競爭力,獲得更大的經濟效益和持續發展。
       合規管理被認為是與業務管理、財務管理并駕齊驅的企業管理三大支柱之一,財務管理是通過回顧企業三大報表,通過各種方法為下一報告周期的決策提供財務支持,告訴企業應該做什么。而合規管理則不同,合規管理旨在告訴企業在具體的操作過程當中應當怎么做,具體到怎么合理的做,合規的做,合法的做。對于上市公司而言,合規管理更顯的尤為重要,因為上市公司必須要堅持依法公開公正的原則,公平公正就必然離不開對相關事項的合規化管理。
       “無規矩不成方圓”,在企業的經營活動中也要講規矩,更要符合法律,才能保證企業的航船按照正確的方向行駛。因此,堅持合規管理在企業經營中顯得非常重要。
合規管理體系三項關鍵支柱:
1.人員:企業應安排具備合規經驗的人員設計、運營和維護合規管理體系,并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險;
2.技術:先進的技術工具有利于促進合規管理體系的設計、運營;完善的技術平臺能有效整合各類風險,并幫助企業預防、監測道德合規風險,實現事后快速響應;
3.制度:企業應制定適當的制度保證合規管理體系以合規風險為導向,并通過優化業務流程提高合規管理效率,降低管理成本。
合規管理體系三大好處:
1.企業進行合規管理體系認證,可以為企業的形象加分,還可以在一些國際和國內招標采購中獲得加分;
2.可以完善的企業合規制度和規章,把實戰經驗和成熟模板引入到企業合規制度建設中,可以少走很多彎路;向股東、管理層、客戶和員工等證明企業對待合規的認真態度和管理水平;
3.在被政府調查時提供企業已經采取合理措施防止違規行為的證據(在針對外國政府調查時更為有效)。

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